產(chǎn)品公告
國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金第二個(gè)保本期到期及轉(zhuǎn)入第三個(gè)保本期的第一次提示性公告
發(fā)布時(shí)間：2010-06-03 00:00
國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）為契約型開放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為國(guó)泰基金管理有限公司，基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司。本基金第三個(gè)保本期由中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證。
依據(jù)本基金管理人于2010年5月28日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和管理人網(wǎng)站上刊登了《國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金保本期到期處理規(guī)則及轉(zhuǎn)入下一個(gè)保本期的相關(guān)規(guī)則公告》（“《規(guī)則公告》”），本基金管理人特別提示如下：
1、保本期
本基金第二個(gè)保本期到期日為2010年6月17日。本基金第三個(gè)保本期為2年，保本期自2010年7月2日起至2012年7月2日止。如該日為非工作日，則保本期到期日順延至下一個(gè)工作日。
2、本基金第三個(gè)保本期的擔(dān)保額度上限為29億元人民幣。
3、本基金第二個(gè)保本期的到期選擇
本基金的基金份額持有人可在2010年6月17日（含）至2010年6月23日（含）的期間內(nèi)，選擇贖回本基金、轉(zhuǎn)換為本基金管理人管理的其他基金、或者不進(jìn)行選擇而自動(dòng)默認(rèn)為選擇轉(zhuǎn)入本基金的第三個(gè)保本期。上述不同選擇對(duì)應(yīng)的費(fèi)率等事項(xiàng)請(qǐng)見(jiàn)《規(guī)則公告》。
4、過(guò)渡期申購(gòu)
投資者可在2010年6月24日（含）至2010年6月30日（含）的期間內(nèi)申購(gòu)本基金。若在該期間內(nèi)，當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和當(dāng)日的申購(gòu)申請(qǐng)金額之和達(dá)到或接近本基金管理人依據(jù)本基金第三個(gè)保本期的擔(dān)保額度設(shè)定的規(guī)模上限時(shí)，本基金管理人將在次日起暫停過(guò)渡期申購(gòu)業(yè)務(wù)。
投資者在該期間內(nèi)申購(gòu)的價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算,計(jì)算方式、費(fèi)率及具體規(guī)?？刂品绞降仁马?xiàng)請(qǐng)見(jiàn)《規(guī)則公告》。
5、折算：折算日為2010年7月1日。對(duì)在折算日登記在冊(cè)的基金份額持有人所持有的基金份額（包括過(guò)渡期申購(gòu)的基金份額和第二個(gè)保本期結(jié)束后默認(rèn)轉(zhuǎn)入第三個(gè)保本期的基金份額），將以折算日的基金估值為基礎(chǔ)，在其持有的基金份額所代表的資產(chǎn)凈值總額保持不變的前提下，變更登記為基金份額凈值為1.00元的基金份額，基金份額數(shù)額按折算比例相應(yīng)調(diào)整。
6、適用第三個(gè)保本期保本條款的情形
在過(guò)渡期申購(gòu)的基金份額持有人以及本基金第二個(gè)保本期結(jié)束后默認(rèn)轉(zhuǎn)入第三個(gè)保本期的基金份額持有人的投資凈額在第三個(gè)保本期到期時(shí)適用保本條款。
第三個(gè)保本期的投資凈額指在過(guò)渡期內(nèi)進(jìn)行過(guò)渡期申購(gòu)的投資者申購(gòu)的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值以及由本基金第二個(gè)保本期結(jié)束后默認(rèn)轉(zhuǎn)入第三個(gè)保本期的持有人所持有的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值。投資凈額為本基金的保本投資金額。在第三個(gè)保本期內(nèi)贖回的部分，不計(jì)入第三個(gè)保本期的投資凈額。
7、過(guò)渡期申購(gòu)、到期選擇的風(fēng)險(xiǎn)提示
?。?）對(duì)于在過(guò)渡期申購(gòu)的基金份額持有人而言，其計(jì)入第三個(gè)保本期的投資凈額是其在過(guò)渡期申購(gòu)的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值，即在其申購(gòu)日至2010年7月1日（含）期間的基金份額凈值下跌風(fēng)險(xiǎn)由申購(gòu)人承擔(dān)。
?。?）對(duì)于可享受第二個(gè)保本期保本條款的基金份額持有人而言，以2010年6月17日的基金份額凈值為計(jì)價(jià)依據(jù)，計(jì)算其可贖回金額加上保本期內(nèi)的累計(jì)分紅金額與其投資凈額的差額，以確定是否進(jìn)行差額的償付。即在2010年6月17日（不含該日）之后至其作出贖回或轉(zhuǎn)換的有效申請(qǐng)日（含申請(qǐng)當(dāng)日）的基金份額凈值下跌風(fēng)險(xiǎn)由基金份額持有人承擔(dān)。
（3）對(duì)于可享受第二個(gè)保本期保本條款的基金份額持有人而言，以2010年6月17日的基金份額凈值為計(jì)價(jià)依據(jù)，計(jì)算其可贖回金額加上保本期內(nèi)的累計(jì)分紅金額與其投資凈額的差額，以確定是否進(jìn)行差額的償付。即在第二個(gè)保本期到期選擇期間（2010年6月17日至2010年6月23日）不進(jìn)行選擇而自動(dòng)默認(rèn)選擇轉(zhuǎn)入本基金第三個(gè)保本期的基金份額持有人而言，其計(jì)入第三個(gè)保本期的投資凈額是其所持有的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值。即在過(guò)渡期的基金份額凈值下跌風(fēng)險(xiǎn)由基金份額持有人承擔(dān)。
本公告僅對(duì)本基金第二個(gè)保本期到期及轉(zhuǎn)入第三個(gè)保本期的相關(guān)規(guī)則及第三個(gè)保本期的保本條款等重要事項(xiàng)予以提示，其他具體事項(xiàng)和詳細(xì)規(guī)則請(qǐng)參見(jiàn)2010年5月28日《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和管理人網(wǎng)站上刊登的《規(guī)則公告》。
投資者可登錄本基金管理人網(wǎng)站（djpliterarygrp.com），或撥打客戶服務(wù)電話400-888-8688咨詢相關(guān)事項(xiàng)。
國(guó)泰基金管理有限公司
2010年6月3日
