產(chǎn)品公告
國泰基金管理有限公司關(guān)于對原基金金鼎持有人實(shí)施份額補(bǔ)償結(jié)果的公告
發(fā)布時間：2008-05-28 00:00
根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月27日證監(jiān)基金字［2007］88號文核準(zhǔn)的金鼎證券投資基金（以下簡稱“原基金金鼎”）基金份額持有人大會決議的批復(fù)，原基金金鼎由封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金、調(diào)整存續(xù)期限、終止上市、調(diào)整投資目標(biāo)、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金”（以下簡稱“本基金”，基金代碼：519021）。自2007年4月11日起，由《金鼎證券投資基金基金合同》修訂而成的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金基金合同》生效。根據(jù)國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）于2007年4月13日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金招募說明書》，本基金管理人對原基金金鼎份額持有人長期持有基金份額將給予份額補(bǔ)償。本基金管理人承諾對于在轉(zhuǎn)型前持有原基金金鼎的投資者，自本基金開放日常申購、贖回之日（2007年5月25日）起，若持有基金份額滿一年，則在其原基金金鼎基金份額基礎(chǔ)上按0.75%的比例提供基金份額補(bǔ)償?，F(xiàn)將該部分份額補(bǔ)償事項(xiàng)公告如下：
一、份額補(bǔ)償安排：
1、補(bǔ)償對象
在原基金金鼎轉(zhuǎn)型前已持有基金份額，并自本基金開放日常申購、贖回之日（即2007年5月25日）起，持有原基金金鼎份額轉(zhuǎn)型而來的本基金份額滿一年的持有人（以下簡稱“原基金金鼎份額持有人”）。
2、補(bǔ)償安排：
在基金開放日常申購、贖回滿一年之日（即2008年5月25日，因該日為周日，順延至5月26日，該一年期間以下簡稱“此期間”），注冊登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)各持有人持有的由原基金金鼎基金份額轉(zhuǎn)型而來的基金份額數(shù)量，不包括當(dāng)日尚未贖回的、在此期間投資者持有該基金份額通過紅利再投資獲得的基金份額，按0.75%的比例增加其基金份額（按四舍五入保留至整數(shù)位），同時扣減本基金管理人持有的基金份額。前次補(bǔ)償所得基金份額不參與此次補(bǔ)償。
持有期滿的補(bǔ)償份額計算方法采用后進(jìn)先出法，即持有人在此期間申購的基金份額先贖回，據(jù)此計算該持有人的補(bǔ)償份額。
二、份額補(bǔ)償結(jié)果
本基金管理人已根據(jù)上述份額補(bǔ)償安排，對截止到2008年5月26日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記在冊的原基金金鼎份額持有人實(shí)施本次份額補(bǔ)償。本次實(shí)施份額補(bǔ)償基數(shù)為289,202,918.61基金份額，份額補(bǔ)償為2,170,250.00份基金份額。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2008年5月27日進(jìn)行份額變更登記。
三、確權(quán)事項(xiàng)提示
本基金管理人已分別于2007年4月25日和2007年8月3日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登了《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金份額“確權(quán)”登記指引》和《關(guān)于國泰金鼎價值精選基金份額“確權(quán)”登記的提示公告》。目前仍有部分持有人未進(jìn)行確權(quán)，請未進(jìn)行確權(quán)的持有人參照以上2份公告內(nèi)容，盡快完成確權(quán)手續(xù)，便于本基金管理人計算持有人持有滿半年份額補(bǔ)償?shù)慕痤~。
四、查詢方式
自2008年5月28日起，原基金金鼎份額持有人可以在相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)查詢份額補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)信息。
投資者可撥打本基金管理人的客戶服務(wù)電話（400-888-8688）咨詢相關(guān)事宜或通過本基金管理人網(wǎng)站（djpliterarygrp.com）查詢相關(guān)信息。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二○○八年五月二十八日
