公司公告
國泰基金管理有限公司關(guān)于開展公司網(wǎng)上交易基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的提示性公告
發(fā)布時間：2007-08-30 00:00
國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）于2007年8月28日在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》發(fā)布了《國泰基金管理有限公司關(guān)于在中國建設(shè)銀行開展旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。根據(jù)該公告，自2007年9月1日起，投資者可在本公司直銷網(wǎng)點、建設(shè)銀行各網(wǎng)點辦理本公司管理的除國泰金鼎基金以外所有基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。國泰基金網(wǎng)上交易屬于本公司直銷網(wǎng)點，因此投資者可以通過國泰基金網(wǎng)上交易進行有關(guān)基金的轉(zhuǎn)換，現(xiàn)對主要事項提示如下：
一、適用基金范圍
本次開通的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于投資者通過國泰基金網(wǎng)上交易認（申）購的本公司所管理的以下基金：
國泰金鷹增長證券投資基金（代碼：020001）；
國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金（代碼：020005）；
國泰金象保本增值混合型證券投資基金（代碼：020006）；
國泰貨幣市場基金（代碼：020007）；
國泰金鹿保本增值混合型證券投資基金（代碼：020008）；
國泰金鵬藍籌價值證券投資基金（代碼：020009）；
國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金（代碼：020010）；
國泰金龍系列證券投資基金（包括國泰金龍債券基金，代碼：020002、國泰金龍行業(yè)精選基金，代碼：020003，以下簡稱“國泰金龍系列基金”）。
二、適用投資者范圍
國泰基金網(wǎng)上交易的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已通過國泰基金網(wǎng)上交易持有上述任一只基金基金份額的個人投資者。
三、基金轉(zhuǎn)換費用
1、基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)。
（1）轉(zhuǎn)入基金申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費為零。
（2）轉(zhuǎn)出基金贖回費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財產(chǎn)，其余作為注冊登記費和相關(guān)的手續(xù)費。
2、根據(jù)《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關(guān)規(guī)定，國泰金龍系列基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換，但不按上述第1條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費，具體費用收取標(biāo)準(zhǔn)如下：
國泰金龍系列基金由國泰金龍債券基金和國泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成，由國泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍債券基金時免收轉(zhuǎn)換費；由國泰金龍債券基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍行業(yè)精選基金時，轉(zhuǎn)換費率為0.3%。持有國泰金龍債券子基金超過90日（含）的，轉(zhuǎn)換費為0。
3、計算基金轉(zhuǎn)換費用所涉及的贖回費率按正常費率執(zhí)行，申購費率為國泰基金網(wǎng)上交易優(yōu)惠申購費率。
4、如國泰基金網(wǎng)上交易優(yōu)惠申購費率發(fā)生變動，轉(zhuǎn)換費用中的申購費補差標(biāo)準(zhǔn)按變動后的申購費率計算。
注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點后兩位。
四、網(wǎng)上交易基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則
1、網(wǎng)上交易基金轉(zhuǎn)換只能在本公司網(wǎng)站djpliterarygrp.com上進行。
2、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。
3、基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進行計算。
4、正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進行有效性確認。在T＋2日后（包括該日）投資者在本公司網(wǎng)站djpliterarygrp.com上查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
5、基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為1000份基金單位。如投資者持有單只基金的份額不足1000份時，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。
6、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
7、目前，本公司旗下的開放式基金均采用前端收費模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動記入前端收費模式下，且持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計算。
8、如投資者申請全額轉(zhuǎn)出其持有的國泰貨幣基金余額時，本公司將自動結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益，該收益將一并計入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。
五、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購、贖回的有關(guān)規(guī)定。
六、重要提示
1、國泰基金網(wǎng)上交易基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只能通過同一支付渠道（銀行卡）進行，即使用農(nóng)業(yè)銀行卡認（申）購的基金在轉(zhuǎn)入另一基金后，該轉(zhuǎn)入基金必須依然是使用農(nóng)業(yè)銀行卡作為支付渠道的基金；使用建設(shè)銀行卡認（申）購的基金在轉(zhuǎn)入另一基金后，該轉(zhuǎn)入基金必須依然是使用建設(shè)銀行卡作為支付渠道的基金；使用興業(yè)銀行卡認（申）購的基金在轉(zhuǎn)入另一基金后，該轉(zhuǎn)入基金必須依然是使用興業(yè)銀行卡作為支付渠道的基金；使用其他銀行卡及今后開通的支付銀行卡進行基金轉(zhuǎn)換的，同樣適用上述同一支付渠道的規(guī)則。
2、自2007年9月1日起，投資者可在本公司網(wǎng)上交易辦理本公司管理的除國泰金鼎價值精選基金以外所有基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
3、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時公告為準(zhǔn)。
4、本公司有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)在調(diào)整前3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。
5、本公司所管理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本公司。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零零七年八月三十日
